美籍韩裔律师诈骗投资者1150万美元

羊城晚报记者 陈学敏

这个秋天，EB-5很忙：除了政策屡传有变之外，坏消息也应接不暇。当地时间9月4日，美国洛杉矶EB-5韩裔律师Justin Moongyu Lee、其妻Rebecca Taewon Lee，以及律所合伙人Thomas Edward Kent，被美国证监会（SEC）起诉证券欺诈，非法募集了约1150万美元（约7000万元人民币），当中大部分是来自于中国的投资者。

移民律师被起诉证券欺诈

9月4日，洛杉矶EB-5韩裔律师Justin Moongyu Lee、他的妻子Rebecca Taewon Lee，以及律所合伙人Thomas Edward Kent，被SEC（美国证监会）起诉证券欺诈。

据报道，Lee夫妇和Kent，从23个寻求参与EB-5计划的投资者（当中大部分为中国人）处募集了大约1150万美元，投资到一个将在堪萨斯州的Ulysses市修建的乙醇生产厂。然而，投资者的资金被挪作他用。该工厂未被修建，从来就没有产生就业，而且Lee夫妇和Kent持续欺骗投资者，并告知项目正在进行。SEC声称，Lee夫妇和Kent违反了1933年证券法的反欺诈规定，以及1934证券交易法相关条例。

据介绍，自2006年起，Justin Lee和Kent拥有一个区域中心，并且为自己的项目募集了EB-5资金。Justin Lee和Kent声称，该区域中心能够为西南堪萨斯州“带来重大经济利益”并且创造“上千个”就业岗位。然而，到2008年年中，在该地区建设一个乙醇工厂已经在经济上不可行了，之后，Lee夫妇和Kent隐瞒了项目的失败，递交假材料给美国公民及移民服务局。

同时，SEC声称，Justin Lee现金流不足，又有融资困难，且在未告知投资者之前，将他们的投资款从监管银行提出。Lee夫妇随后挪用了从乙醇厂项目投资者那里获得的几百万资金，到一些没有披露的地方，如注资到一个在菲律宾的铁矿石项目，并且用别的不相关融资来返款给投资者。尽管Lee努力还款给投资者，但他们的做法违反了证券法的反欺诈条例。与此同时，加州中区检察官办公室日前宣布了对Justin Lee的刑事指控。

“这些移民律师利用了外国投资者的期望，他们希望参与到一个项目中，该项目不但能为他们带来投资回报，还能帮他们在美国的合法永居铺平道路，”SEC洛杉矶办公室的区域长官说。“在所有建设都放弃之后，他们继续欺骗投资者，说工厂在建。”

分析：EB-5律师不能是项目方

根据SEC的指控，Lee夫妇在洛杉矶开了多场投资者说明会，称乙醇厂项目是说明会的主题，尽管已经他们在2008年中断了该厂的建设。投资者持续被误导，误以为他们的投资被用来建设一个乙醇厂。

广东省因私出入境移民协会会长、广州市华人出国事务有限公司董事长何伯宜分析，按照EB-5私募基金性质，需要在SEC备案，但是如果在美国境外对合格投资者销售的话，可以豁免。“在该案件中，涉事者在美国本土进行EB-5融资的直接销售活动，违反证券法的规定。”

“涉事者作为项目方和区域中心的拥有者，代表区域中心和项目方自己的利益；同时，作为投资者的委托律师，代表投资者的利益。也就是说，涉事者代表合约双方，相互冲突的利益关系。”何伯宜分析。

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