场外证券业务备案管理办法公布 建立黑名单制度

第四章 自律管理

第十三条 协会建立场外证券业务检查制度。备案机构及相关人员应对协会检查予以配合。

第十四条 协会对场外证券业务投资者适当性进行检查，检查内容包括但不限于：

(一)备案机构是否已按照法律法规及自律规则要求建立和执行投资者适当性管理制度；

(二)备案机构是否对自行销售的产品的投资者风险承受能力进行过甄别，投资者的风险承受能力与场外证券业务的风险等级是否匹配。备案机构是否与其产品代销机构做出投资者风险甄别安排；

(三)场外证券业务营销推广材料是否客观、真实、准确，且不存在虚假、误导性信息；风险揭示书是否针对性地揭示了场外证券业务的主要风险特征及其可能引起的后果，并经客户签字确认。

(四)备案机构是否向投资者披露过场外产品或服务的说明书等信息披露文件、公司与投资者之间可能存在的利益冲突以及有助于投资者理解、分析和判断该项业务的其他信息。

第十五条 协会对场外证券业务信息披露情况进行检查，检查内容包括但不限于：

(一)场外证券业务信息披露的内容、方式、责任、和渠道等安排是否明确；

(二)信息披露义务人是否已承诺真实、合规、准确、完整、及时地披露场外证券业务的相关信息，保证没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(三)场外证券业务信息披露是否按要求及时、充分、准确。

第十六条 协会对备案机构场外证券业务相关公司治理情况进行检查，检查内容包括但不限于：

(一)备案机构公司治理、决策与授权机制、内部控制制度是否与相关场外证券业务相匹配；

(二)备案机构是否具备与场外证券业务相应的资本实力、专业人员与技术系统；

(三)备案机构从事场外证券业务过程中是否存在利益输送、不公平交易、市场操纵行为等，是否符合职业规范和坚守职业底线等。

第十七条 备案机构未按规定进行业务备案和信息报送或检查发现其他违规情形的，协会可视情节轻重约谈其业务主管或主要负责人，并要求限期整改。

备案机构按期整改后应向协会提交整改报告，经检查符合要求的，协会在5个工作日内予以确认。

第十八条 协会建立场外证券业务黑名单制度(以下简称“黑名单”)，根据本办法规定，将严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单。黑名单在协会网站公布并按规定记入诚信系统。

(一)备案机构违反本办法第三条、第五条、第六条、第七条、第十二条、第十三条一次，且未按要求完成整改的，协会将其列入黑名单6个月；

(二)备案机构违反本条第(一)项中同一规定两次的，协会将其列入黑名单12个月；

(三)备案机构违反本条第(一)项中同一规定三次的，协会将其列入黑名单24个月；

(四)备案机构违反本条第(一)项中同一规定四次以上的，或者违反其他规定情节特别严重的，协会将其永久列入黑名单。

备案机构同时违反上述多项规定时，各项违规行为分别计次，不做合并。

第十九条 备案机构应于被列入黑名单后五个工作日内在证监会指定媒体发布“风险提示公告”，并应在黑名单有效期内在其官方网站场外证券业务相关版面始终公示该业务“风险提示信息”，且不得新开展相同场外证券业务。被永久列入黑名单的，备案机构应在保护投资者利益的前提下立即对已存在业务进行清理，确定清理方式、时限、业务承接及相关后续安排，且不得新开展相同场外证券业务。

被列入黑名单期满后，备案机构应就违规事项更正情况提交报告。违反本办法第三条、第十二条未完成首次业务备案或持续信息报送的，备案机构应当按照本办法规定程序完成相关业务备案或信息报送。

协会发现机构未经备案从事场外证券业务的，或备案机构存在应报告未报告情形的，或备案机构在黑名单有效期内新开展相关场外证券业务的，可向证监会报告，提请证监会查处。

第二十条 备案信息保存期应当不少于10年。协会应当根据监管需要，与证监会及其派出机构、相关自律组织进行信息共享。在合法合规前提下，协会可将备案信息向社会公开，供公众有条件查询。

第二十一条 协会工作人员应认真履行备案管理工作职责，不得徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难备案机构，不得违规泄露备案信息。协会工作人员违反本条及相关规定的，协会应当给予纪律处分。

第五章 附则

第二十二条 协会根据需要制定专项场外证券业务备案指引。中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称“报价系统)负责场外证券业务报告系统管理，并应针对不同场外证券业务制定备案格式指引。备案指引和备案格式指引与本办法具有同等效力。

第二十三条 备案机构在报价系统开展场外证券业务的，视同已在协会备案并完成报告义务。

区域股权交易市场管理机构、其他金融机构和从事金融业务的互联网公司从事本办法第二条规定的场外证券业务的备案管理办法另行制定。

第二十四条 备案机构可以申请加入协会，成为协会会员。

第二十五条 本办法由协会负责解释、修订。本办法自2015年9月1日起施行。

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