证监会2016年开出218份罚单 罚没款总计43亿元

　　12月30日的例行新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了证监会2016年行政处罚情况，并宣布要求资本市场有关主体实施新审计报告相关准则。

　　根据通报，2016年，证监会共对183起案件作出处罚，作出行政处罚决定书218份，较去年增长21%，罚没款共计42.83亿元，较去年增长288%，对38人实施市场禁入，较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值。

　　欺诈发行及信息披露违法案件中，欣泰电气因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款；振隆特产因首发上市申报材料虚假记载被处以顶格罚款；大智慧公司案、安硕信息案等多起案件相关主体均被顶格处罚。

　　内幕交易违法案件中，苏嘉鸿内幕交易“威华股份”案罚没金额超1亿元；颜玲明内幕交易“利欧股份”案、马祥峰内幕交易“宝莫股份”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件罚没金额均超过千万元。

　　市场操纵违法案件中，中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元；黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案罚没金额超过5亿元；任良成操纵“龙洲股份”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞”股票案罚没金额超过1亿元；创势翔操纵“汉缆股份”等股票案、肖海东操纵“通光线缆”等股票案、穗富投资操纵“万福生科”等股票案、陈贇操纵“美欣达”等股票案罚没金额均在千万元以上。随着执法力度的不断加大，违法主体操纵手法不断翻新，如通过控制资管产品账户、借助大宗交易渠道、利用融资融券机制、控制上市公司信息披露节奏等手段实施操纵，意图逃避打击。

　　中介机构违法案件中，兴业证券、信达证券、中德证券、中投证券、北京兴华会计师事务所、立信会计师事务所、原国富浩华会计师事务所、利安达会计师事务所、北京中同华资产评估有限公司、开元资产评估有限公司、北京市中银律师事务所等多家机构因在保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律服务等业务中未勤勉尽责依法受到相应处罚。

　　场外配资中的违法案件中，恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务，分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚；广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按规定对客户身份信息进行审查了解，分别被处以约2721万元、11460万元、7293万元、2358万元罚没款处罚；福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、黄辰爽、杭州米云非法经营证券业务，分别被处以约656万元、60万元、4849万元、1185万元、86万元、6197万元罚没款处罚。

　　编造、传播虚假信息违法案件中，中融汇智实际运营的“弥达斯”微信公众号传播《国家队：招商银行副行长喊你还钱了》误导性信息，每日经济新闻传播“注册制实施”虚假信息，时任五矿证券首席分析师王先春通过微博传播“注册制实施”虚假信息，《中国连锁》杂志传播“黄光裕提前出狱”虚假信息，重庆云锦传媒传播“中国电信与中国联通合并，中国移动与广电网合并”虚假信息，赢商网传播“万达院线停牌将收购金逸影院及艺恩网”误导性信息，上述案件相关责任主体基本上被处以顶格罚款处罚。

　　私募基金违法案件中，清水源实际控制人陈述与其为交易决策人的私募产品之间进行股票交易，青原投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、违反投资者适当性制度、挪用基金财产，云系投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、执行投资者风险评估不到位、未办理所募集资金的托管手续，喆麟基金违反投资者适当性制度，中融金城向不特定对象公开宣传推介产品、违规承诺收益，穗富投资违背承诺非法减持股票，上述案件相关责任主体均被处以相应的行政处罚。

　　股转系统挂牌公司违法案件中，现代农装年度报告和半年度报告存在虚假记载、重大遗漏被处以40万元罚款处罚；时空客在年度报告及临时报告中未披露与其实际控制人的关联交易被处以40万元罚款处罚；参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润，被处以60万元顶格罚款；海格物流因未及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。

　　邓舸同时表示，为满足资本市场改革发展对高质量会计信息的要求，提高公众公司审计报告的信息含量，根据《中国注册会计师审计准则第1504号——在审计报告中沟通关键审计事项》等7项准则(以下简称“新审计报告相关准则”)的要求，资本市场有关主体的财务报表审计业务需执行新审计报告相关准则。为此，我会发布公告，明确资本市场有关主体执行新审计报告相关准则的时间和范围，要求具有证券期货相关业务资格的会计师事务所做好准备工作、严格执行新审计报告相关准则，要求上市公司等市场主体积极配合准则实施、强化公司治理、加强信息披露。

　　当天，证监会还按法定程序核准了5家企业的首发申请，累计筹资总额将不超过26亿元。其中，上交所3家，分别是:法兰泰克重工股份有限公司、华达汽车科技股份有限公司、浙江正裕工业股份有限公司；深交所中小板1家:深圳同兴达科技股份有限公司；创业板1家:常熟瑞特电气股份有限公司。

关键词：证监会,罚单