证监会核查铭创同花顺 8月券商外部重接不涉杠杆资金

来源: 21世纪经济报道 作者: 李维 2015-07-29 10:06:04
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  针对场外配资的治理及重建工作仍在进行。

  7月27日晚,证监会[微博]有关负责人表示,当日已组织稽查力量赴上海铭创软件技术有限公司(下称铭创软件)、浙江核新同花顺(69.930, 2.64, 3.92%)网络信息股份有限公司(下称同花顺)对场外配资业务的有关线索进行进一步核查。

  与此同时,随着配资清整工作的收尾,有关第三方交易系统的重建工程也在展开。8月起,证券业协会(下称中证协)将启动对券商接入外部信息系统评估认证的申请,而外部信息系统对券商交易的接入业务将重新启动。

  但21世纪经济报道记者了解到,在配资业务遭到封堵之下,外部系统“重接”只涉及投资者策略或交易形式的变化,其引入的增量资金有限,更不涉及场外配资等杠杆资金的入市。

  铭创、同花顺被核查

  “这些软件商很可能不会把真实的配资数据报给监管部门,可以主动报一个数,或者以公司机密为由拒绝系统查阅。”一家早期参与配资系统设计人士指出,“这次组织稽查力量检查,很可能是对系统运营商这块的场外配资情况进行补漏检查。”

  以此前中证协公布的HOMS、铭创、同花顺三家系统的规模数据为例,其中HOMS占比最高达4400亿元,而铭创和同花顺分别仅为360亿元和60亿元。

  但据21世纪经济报道记者获得的数据显示,截至去年三季度,铭创软件该类业务就达200亿,去年底时已超过370亿元。而在业内人士看来,经过半年之久的牛市后,铭创实际配资规模应远不止监管层披露的360亿元。

  和铭创软件相比,同花顺业务体量则相对较低。

  “同花顺的配资系统和他的传统交易系统是绑定的,所以一开始注册就是实名制的;这样可能让一些资金不方便,所以用同花顺做得也最少。”一位接近同花顺的IT人士称,“另外同花顺做得比较晚,系统开发人员有一部分之前是铭创的。”

  记者联系铭创软件、同花顺有关人士询问相关监管核查事宜,但对方均表示不便透露;而此前,前述两家软件商均已宣布暂停配资相关系统服务,但与HOMS不同的是,两家公司并未提及整改细节。

  不过在分析人士看来,即便软件商对配资系统规模、清理状况有所隐瞒,但经过暴跌后配资规模已较为有限。

  “经过了此前的一轮暴跌和后来的联合整治,配资盘应该是所剩无几了。”北京一家大型券商策略分析师认为,“市场企稳后,确实存在部分配资资金抄底的可能性,但这个时间窗口较短,因此实际规模并不大。”

  外部系统重接无关杠杆资金

  针对场外配资完成“最后清理”的另一项进展,则是券商外部信息系统接入工作的重启,根据此前通知,中证协8月起将对券商接入外部信息系统评估认证的申请进行受理。

  有业内人士指出,由于大多数券商均存在已接入外部信息系统情况,而针对该类接入的治理方式是进行自查整改并向中证协报备评估,但在该过程中,若接入的系统本身并不存在违规,存量客户的交易并未受到影响。

  “多数券商的交易软件都是同花顺或大智慧(14.60, 0.60, 4.29%)这种第三方系统,这一类交易并没有受到清理影响,只是各家券商对相关的接口服务进行自查并向协会报备评估。”一家北京国资旗下大型券商营业部负责人指出。“在这个过程中,客户的资金交易是不受影响的,也就是说不存在8月后,这部分资金才能入市的说法。”

  而据上海一家银行系券商营业部的技术部人士透露,针对存在问题或尚待新增的外部系统,多数券商已按规定在7月底前完成相应的清理与申报准备工作。

  “8月起各家券商就可以申报系统接入了。”前述技术人士表示,“从外部系统的接入来源上,目前需要申请的主要有两种,一种是券商和系统公司合作推出的,一种是客户根据自身需求提供的。”

  该人士指出,合规性较为可控的是券商与系统公司合作开发的,而后一种模式则存在较大的不确定性。

  “前一种基本要过合规,所以不会出问题;变化比较大的是后一种,之前的配资系统就属于这种,对接的系统和交易策略有关,比如说做量化套利或日内回转交易的,再有就是做分仓额度管理的。”前述技术人士称,“这部分需求主要来自私募、资管,但其中多数已经做了系统接入,所以受到影响的只是小部分。”

  据前述营业部负责人透露,只有当外部系统为新增接入时,才需填写申报材料,再通过场外证券业务报告系统向中证协申请评估认证。但其亦表示,重新接入的外部信息系统已与场外配资等相关的杠杆资金无关。

  “新的系统接入与杠杆资金没有关系了,如果几个配资软件还提供分仓、平仓等为配资提供便利的功能,这类系统将无法通过券商的合规和协会的评估。”前述营业部负责人表示,“如果发现了场外配资,除了相应的接口、账户将会被清理,券商和营业部层面也要受到处罚。”

关键词:券商,同花顺,证监会

责任编辑:王莹