“乌龙指”扯低国寿股价 10家机构3天浮盈缩水130亿元 基金坚守

“乌龙指”扯低国寿股价

10家机构3天浮盈缩水130亿元基金坚守7只基金持有中国人寿，同期账面浮盈缩水近2000万元；初步观察，虽然机构资金连续4天净卖出，但基金并未“闪退”

10家机构3天浮盈缩水130亿元 基金坚守

7只基金持有中国人寿，同期账面浮盈缩水近2000万元；初步观察，虽然机构资金连续4天净卖出，但基金并未“闪退”

■本报记者 赵学毅

上周，A股市场再次遭遇“乌龙案”。基金重仓股中国人寿于6月18日突遭卖单砸盘，股价在瞬间险至跌停，上海证券交易所19日公布相关核查结果，机构“乌龙指”成“罪魁祸首”。

《证券日报》基金新闻部记者注意到，早在6月17日，中国人寿已有暴跌“先兆”——机构筹码松动，股价下跌；6月18日更是火上浇油，机构资金迅速逃离中国人寿；6月19日、6月20日主力机构依旧呈现撤退态势。在6月17日至19日该股下跌的3个交易日里，10家机构的账面浮盈缩水129.90亿元，其中，7只重仓基金3天浮盈缩水近2000万元，单位净值跟随中国人寿出现同步涨跌。

“时至‘上半场’排名冲刺，基金重仓股的突然下跌，让持有基金很受伤，不过，从重仓基金的同步涨跌来分析，基金并没有闪退中国人寿。”北京一基金分析师对记者表示，中国人寿近期没有利空消息，其股价再度下跌的可能性不大，前期没有撤退的基金在这周不会轻易减仓。

“乌龙指”拉低股价

6月18日上午11点整，在毫无征兆的情况下，中国人寿A股突然遭遇一笔9045手的砸盘。股价瞬时从14.29元下跌至13.00元，最大跌幅超过9%。不过，几秒钟之后，中国人寿股价又恢复正常区间。截止到当天收盘，中国人寿收盘14.07元，下跌1.26%。当天中国人寿的股价表现为一根长达7.5%的长下影K线。

中国人寿股价异动在资本市场炸开了锅，市场纷纷猜测中国人寿是不是发生了“乌龙指”或利益输送、恶意做空等等。“中国人寿盘中卖单高达1170多万元，除乌龙指以外，一般有三种情况：一是试盘，测试接盘支撑力度及市场关注；二是送红包，将筹码低价卖给关联方；三是做图形，以吸引投资者关注。”国泰君安分析师赵欢在6月18日发布的分析报告中称。记者注意到，6月17日晚间，中国人寿公布了2013年度利润分配实施公告，公司拟扣税前每股派发现金股利人民币0.30元，股权登记日是6月24日，除息日为6月25日。“如果投资者6月18日以最低价13元买入，当天账面浮盈可能就超过7%，同时还能获得不菲的分红收益。”有基金分析师对记者表示。

6月19日下午，市场等来了上交所对于中国人寿股价异动的核查结果，上交所称中国人寿股价异动为某专业机构低价卖出申报所致，该机构称，其交易员下单时人为错误输入价格。在报告中，上交所没有公布该机构名称。

经历6月18日的惊险一跳后，中国人寿在6月19日继续下跌1.35%。《证券日报》基金新闻部记者注意到，早在6月17日，中国人寿已有暴跌“先兆”——机构筹码松动，股价下跌。

机构连续4天净卖出

来自同花顺iFinD的数据显示，上周，除周一外，其余4个交易日里中国人寿均遭到机构资金的抛售。

6月17日，中国人寿的主动买入大单金额为563.57万元，主动卖出大单金额为1571.31万元，大单主动净卖出1007.74万元，当日DDE（同花顺DDE决策系统，包括大单净量、散户数量和大单金额三项指标）大单金额流出2506.38万元；6月18日，该股主动买入大单金额为453.59万元，主动卖出大单金额为728.24万元，大单主动净卖出247.65万元，当日DDE大单金额流出2322.35万元；出现“乌龙指”后第二个交易日（6月19日），中国人寿的主动买入大单金额为447.56万元，主动卖出大单金额为859.53万元，大单主动净卖出411.97万元，当日DDE大单金额流出1838.51万元；6月20日，机构对中国人寿依旧心存戒备，大单主动净卖出67.72万元，当日DDE大单金额流出144.24万元，这也是该股连续第4个交易日机构筹码松动。

在上一周的后4个交易日里，中国人寿大单主动净卖出合计1762.08万元，DDE大单金额合计流出6811.47万元。

基金或未“闪退”

记者查看中国人寿今年一季报发现，中国人寿A股股东已经呈现日渐分散之势，从去年底人均持股8.39万股减少为8.29万股；另外在其前十大股东和前十大流通股东中，国寿集团以持有68.37%位列首位，HKSCC Nominees Limited是H股持股人机构，其他A股股东中包括中国证券金融股份有限公司、国家开发投资公司、摩根士丹利中国A股基金、中国核工业集团、中国国际电视总公司、谌贺飞、工行上证50开放式指数交易基金和南方富时中国A50ETF，这些股东的持股比例只有0.05%至0.14%不等，股票总数在1400万股至4000万股之间。

公开数据显示，截至今年一季度末，共有7只基金持有中国人寿，持股总数为2853.24万股，持股市值为3.83亿元，占该股总股本比例为0.10%；此外，2家QFII持股总数为3582.95万股，持股市值为4.81亿元，占该股总股本比例为0.13%；1家保险公司持有该股1932353.00万股，持股市值为2595.15亿元，占该股总股本比例为68.37%。

中国人寿6月17日至19日的持续下跌，让这10家机构的账面浮盈缩水129.90亿元，其中7只基金浮盈缩水1911.67万元。其中，华夏上证50ETF持有该股1509.13万股，为第一重仓基金，3天内账面浮盈缩水1011.12万元，该基金6月17日至19日单位净值日增长率分别为-0.99%、-0.40%、-1.14%；主动管理型股基申万新动力，持有该股599.99万股，3天内账面浮盈缩水超过400万元，该基金6月17日至19日单位净值日增长率分别为-0.71%、-0.49%、-1.52%。此外，富国上证综指ETF、富国上证综指ETF联接期间回报率分别为-2.91%、-2.86%；汇添富上证综指、嘉实绝对收益策略定期混合回报率分别为-2.69%、-0.59%；平安大华保本混合单位净值同期也下跌0.27%。不过，6月20日，随着中国人寿股价上涨，7只基金单位净值也实现了不同程度的上涨。

“时至‘上半场’排名冲刺，基金重仓股的突然下跌，让持有基金很受伤。不过，从重仓基金的同步涨跌来分析，基金并没有闪退中国人寿。”上述基金分析师进一步表示，中国人寿近期没有利空消息，其股价再度下跌的可能性不大，前期没有撤退的基金在这一周不会轻易减仓。 重仓中国人寿的7只基金一览

序号 机构名称 基金公司 持股总数(万股) 持股市值(亿元) 3天浮盈缩水（万元）3日累计回报率（%）

1 华夏上证50ETF 华夏基金 1509.13 2.03 1011.12 -2.51

2 申万菱信新动力股票 申万菱信 599.99 0.81 401.99 -2.7

3 汇添富上证综指 汇添富 508.44 0.68 340.65 -2.69

4 嘉实绝对收益策略定期混合 嘉实基金 156.34 0.21 104.75 -0.59

5 平安大华保本混合 平安大华基金 41.44 0.06 27.76 -0.27

6 富国上证综指ETF 富国基金 36.94 0.05 24.75 -2.91

7 富国上证综指ETF联接 富国基金 0.96 0 0.64 -2.86

制表：赵 文

关键词：基金分析师,基金单位净值,基金重仓股,机构资金,人寿